Dagelijks beleidsbepalers en medebeleidsbepalers (zoals commissarissen) van onder toezicht staande ondernemingen op de BES eilanden, worden door de Nederlandsche Bank (DNB) en/of de Autoriteit Financiële Markten (AFM) getoetst op betrouwbaarheid. De persoonlijke integriteit van (mede)beleidsbepalers maakt namelijk deel uit van de integriteit van de financiële sector. De juridische grondslag van deze toetsing is te vinden in de Wet toezicht bank- en kredietwezen BES, de Wet toezicht verzekeringsbedrijf BES, de Wet assurantiebemiddelingsbedrijf BES, de Wet toezicht beleggingsinstellingen en administrateurs BES en de Wet toezicht trustwezen BES. De uitvoering van de toetsing is geregeld door middel van de Regeling integriteit financiele markten BES (artikelen 2 t/m 13).

Formulier

Deze toetsing wordt uitgevoerd aan de hand van het ‘Vragenformulier BES-eilanden’, welke u hieronder kunt downloaden, invullen, uitprinten en ondertekenen. Daarnaast dienen er als bijlagen ook een actueel curriculum vitae en een kopie van een geldig paspoort te worden meegezonden. In het geval dat deze toetsing nog niet eerder is uitgevoerd, dient u het formulier door een beedigd notaris mede te laten ondertekenen (zie toelichting onder vraag 35 op pagina 9 en p.10 van het formulier).
Op de laatste pagina van het formulier kunt u zien of het formulier naar DNB of AFM moet worden verzonden. Om de procedure te versnellen, kunt u naast het verzenden per post, het formulier ook alvast mailen of faxen zoals aangegeven op het formulier.

Hertoetsing

Conform de wetgeving geldend voor onder toezicht staande financiele ondernemingen op de BES eilanden, dient een betrouwbaarheidsonderzoek na 3 jaar te worden herhaald door DNB. Tevens kan een wijziging in de antecedenten van een reeds getoetst persoon aanleiding geven al eerder een hertoetsing uit te voeren. Dergelijke wijzigingen dienen onverwijld aan DNB te worden gemeld.